证券从业人员一般性禁止规定主要包括以下几个方面：，，1. 禁止从事与证券业务无关的活动，确保证券从业人员专注于证券市场的相关业务。，2. 禁止从事与履行职责无关的活动，要求证券从业人员在工作时间内专注于工作，不得从事与职责无关的活动。，3. 禁止从事可能损害证券市场声誉和形象的活动，确保证券从业人员的行为符合市场规范，不得从事任何可能损害市场声誉和形象的活动。，4. 禁止从事违反职业道德和操守的活动，要求证券从业人员遵守职业道德和操守，不得从事任何违反职业道德和操守的活动。，，这些规定旨在确保证券从业人员的行为符合市场规范，维护证券市场的稳定和健康发展。
本文目录导读：
为了规范证券从业人员的行为，维护证券市场的秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》等相关法律法规，制定本一般性禁止规定，本规定适用于所有证券从业人员，包括证券经纪、投资银行、基金管理、资产管理等各个领域的专业人士。
禁止规定
1、禁止从事内幕交易
内幕交易是指证券从业人员利用内幕信息，在证券交易活动中进行买卖或者建议他人进行买卖的行为，内幕信息是指涉及证券发行、交易及其他与证券相关的重大信息，尚未公开且可能影响证券价格的信息，证券从业人员严禁从事内幕交易，不得利用内幕信息进行交易活动。
2、禁止利用未公开信息进行交易
证券从业人员在从事证券业务时，可能会接触到一些未公开的信息，这些信息可能包括公司的经营状况、财务状况、行业趋势等，这些信息对证券价格有重要影响，证券从业人员严禁利用这些未公开信息进行交易活动，确保交易的公正性和透明性。
3、禁止操纵证券市场
操纵证券市场是指通过一系列手段，如连续买卖、相互买卖、虚假申报等，对证券价格进行人为控制的行为，这种行为严重损害了市场的公平性和投资者的利益，证券从业人员严禁操纵证券市场，不得通过任何手段对证券价格进行人为控制。
4、禁止欺诈行为
欺诈行为是指证券从业人员在从事证券业务时，通过虚假陈述、误导性陈述或者重大遗漏等手段，欺骗投资者或者误导投资者的行为，这种行为严重损害了投资者的利益和市场的信任度，证券从业人员严禁进行任何形式的欺诈行为。
5、禁止输送利益
输送利益是指证券从业人员在从事证券业务时，为了谋取不正当利益，向他人输送财物或者其他利益的行为，这种行为不仅违反了职业道德，还可能引发腐败和贿赂等违法行为，证券从业人员严禁进行输送利益的行为。
6、禁止利用客户账户进行交易
证券从业人员在从事证券业务时，可能会接触到客户的账户信息，这些信息是客户的个人隐私，且可能包含重要的交易信息，证券从业人员严禁利用客户账户进行任何形式的交易活动，确保客户的账户安全和交易隐私。
7、禁止泄露客户信息
证券从业人员在从事证券业务时，会接触到大量的客户信息，包括客户的身份信息、交易偏好、投资目标等，这些信息是客户的个人隐私，且可能涉及重要的商业机密，证券从业人员严禁泄露客户信息，确保客户的隐私安全和商业机密不被泄露。
8、禁止进行不当竞争
不当竞争是指证券从业人员在从事证券业务时，通过恶意竞争、诽谤、贬低竞争对手等手段，损害竞争对手的声誉和利益的行为，这种行为不仅违反了商业道德，还可能引发商业纠纷和诉讼，证券从业人员严禁进行不当竞争的行为。
9、禁止违反职业道德的行为
除了上述具体禁止规定外，证券从业人员还严禁违反职业道德的行为，职业道德是规范证券从业人员行为的重要准则，包括诚实守信、公正公平、尊重客户等基本原则，违反职业道德的行为不仅损害了行业的形象和声誉，还可能引发严重的后果，证券从业人员必须严格遵守职业道德规范，确保自己的行为符合行业要求和社会期望。
处罚措施
对于违反上述禁止规定的证券从业人员，将依法给予相应的处罚措施，这些措施可能包括警告、罚款、没收违法所得、暂停或者撤销从业资格等，对于严重违反规定的人员，还可能面临刑事责任和民事责任，建议所有证券从业人员严格遵守本规定和相关法律法规，确保自己的行为和交易活动合法合规。
